4操作风险由于技术系统故障或者是因为其它的故障，然后会有这方面的风险需要承担5合规风险证券公司未按照约定尽职履行交易申报合并管理盯市违约处置等职责从而损害客户利...

七简述证券公司风险生成的原因及特征原因1证券公司内在脆弱性2金融资产价格的过度波动性特征1社会性2扩张性3周期性4可控性 八简述证券公司内部业务风险管理方法 九...