证券从业人员真题(证券从业人员真题答案)

答案D 根据2020年3月1日起实施的新证券法第一百零四条的规定，因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所证券公司证券登记结算机构证券服务机构的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券交易；答案C 参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。

答案D 根据证券公司监督管理条例规定，证券经纪人为证券从业人员，应当它通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业故本题选择D选项。

证券从业人员真题答案

答案B 证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责，发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告。

证券从业人员真题分章节

第二十二条证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保第二十三条期货现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。