证券经纪业务管理办法(证券经纪业务管理办法最新版)

第一条 为督促引导证券行业有效落实适当性管理要求，维护投资者合法权益，根据证券法证券公司监督管理条例证券期货投资者适当性管理办法以下简称办法及其他相关法律行政法规和中国证监会规定，制定本指引第二条；根据暂行规定，证券经纪人需要具备四个条件才能够执业，一是必须具有证券从业资格，并且具备与一般证券从业人员相同的执业条件，即具有证券从业人员资格管理办法第十条第一款第二至六项规定的条件二是必须通过证券公司在中国。

证券公司经营证券承销与保荐证券自营证券资产管理其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐证券自营证券资产管理其他证券业务等业务之一的，其净；接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务在证券经纪业务中，包含的要素有委托人证券经纪商证券交易所和证券交易对象证券经纪业务是随着集中交易制度的实行而产生和发展起来的由于在证券交易所内交易的证券。

证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业从证券经营公司的功能分，可分为证券经纪商证券自营商和证券承销商1证券经纪商即证券经纪公司代理买卖证券的证券机构，接受投资人委托代为买卖证券，并收取一定手续费即；有两种方法\x0d\x0a1通过挂靠在某一证券公司营业部报名参加证券经纪人专项考试，或者参加证券从业资格考试并通过基础和交易两门考试获得与经纪人从业资格证同等效力的经济业务从业资格\x0d\x0a与证券公司可以成为合作。

证券经纪业务管理办法实施细则

我国实行的是特许制度我国证券经营机构从字证券经纪业务，都是通过下设的证券营业部来实施的证券营业部的设立山所在地人民银行分行进行审批，根据中国人民银行证券交易营业部管理暂行办法的规定，证券经营机构设立证券交易。

1业务风险隔离制度证券法第136条规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间不同客户之间的利益冲突证券公司必须将其证券经纪业务证券承销业务证券自营业务和证券资产业务分开办理。

二风险控制指标标准 1各项业务净资本要求 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2 000万元证券公司经营证券承销与保荐证券自营证券资产管理其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000。

证券经纪业务管理办法解读

1证券经纪业务 证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入目前，我国公开发行并上市的股票公司债券及权证等证券。

证券经纪业务是指证券公司接受客户委托，按照客户要求代理客户买卖证券并提供相关服务，证券公司收取佣金作为报酬的证券中介业务从事证券经纪业务的证券公司，又称为证券经纪商，其作用是充当证券买方或者卖方的经纪人，按照客户的。

C3日根据证券公司监督管理条例的相关规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案 本回答由网友推荐 举报 答案纠错 评论 7 1。

中华人民共和国证券法规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务一证券经纪业务证券经纪业务又称“代理买卖证券业务”，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务在证券经纪。