证券经纪业务管理办法(证券经纪业务管理办法所称投资者是指开展证券交易的)

1、证券经纪业务管理办法是中国证监会发布的行业规定，于2017年正式实施根据该办法，证券经纪人应当遵守法律法规职业道德和行业标准，保护客户利益，履行信息披露等义务，并建立健全内部控制和风险管理体系同时，办法规定了客户资料管理开户与销户交易委托与执行资产管理风险控制等方面的要求；我国证券公司的业务范围包括证券经纪，证券投资咨询，与证券交易证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务中华人民共和国证券法规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务一证券经纪业务证券经纪业务又称“代理买卖证券业务；9月14日四大证券报精华摘要金融控股公司监督管理办法今日头条2天前 泓德基金管理有限公司关于根据公开募集证券投资基金信息大鱼号2天前 为提升行业规范 证券经纪业务管理办法征求意见 本次征求意见的管理办法的主要内容包括，一是首次对证券经纪业务作出界定，明确委托关系本质，把握核心新；根据暂行规定，证券经纪人需要具备四个条件才能够执业，一是必须具有证券从业资格，并且具备与一般证券从业人员相同的执业条件，即具有证券从业人员资格管理办法第十条第一款第二至六项规定的条件二是必须通过证券公司在中国证券业协会进行执业注册登记三是取得由证券公司颁发的证券经纪人证书第四要求证券。

2、2证券自营商即综合型证券公司，除了证券经纪公司的权限外，还可以自行买卖证券的证券机构，它们资金雄厚，可直接进入交易所为自己买卖股票如国泰君安证券3证券承销商以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构实际上，许多证券公司是兼营这 3 种业务的按照各国现行的做法，证券交易所的会员；证券公司从事证券经纪业务应当遵守以下规定首先，证券公司应当按照规定，为客户提供开户交易结算等服务，并保证客户的资金安全和交易公平证券公司应当建立健全的客户信息管理系统，遵循客户适当性管理要求，说明证券基金等产品或者服务的性质特点功能费用和风险销售证券基金等产品或者服务，应当；第三个层次的分业经营是指银行证券和保险各子行业内部有关业务的进一步分离，比如在银行业内部，经营长短期银行存贷款业务的金融机构的分离，经营政策性业务和商业性业务的金融机构的分离在证券业内部，经营证券承销业务证券交易业务证券经纪业务和证券做市商业务的金融机构的分离在保险业内部；管理办法对证券公司提出规范要求 一是加强分支机构管理要求证券公司应当建立层级清晰管控有效的组织体系，对开展证券经纪业务的分公司营业部等分支机构实施集中统一管理二是加强从业人员管理管理办法明确规定，证券公司应当通过增加合规培训明确执业权限加强监测监控强化检查问责等方式；1业务风险隔离制度证券法第136条规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间不同客户之间的利益冲突证券公司必须将其证券经纪业务证券承销业务证券自营业务和证券资产业务分开办理，不得混合操作2证券自营规则证券法第137条规定，证券公司自营业务必须以；一证券经纪业务管理办法主要是对证券经纪人员的管理方案要求所有证券经纪人员须严格执行管理办法中所规定的要求，规范自己的行为，确保其服务质量，并维护行业声誉和市场地位二证券经纪人员必须在服务期间表现出高尚的职业道德和操守保证行为符合法律有关规定和行业规范，不得进行违法不当交易内；关于加强证券经纪业务管理的规定意在加强证券公司证券经纪业务的监管，规范证券经纪业务活动，保护投资者的合法权益，根据证券法证券公司监督管理条例等法律法规制定本规定并实施。

3、证券经纪业务是指证券公司接受客户委托，按照客户要求代理客户买卖证券并提供相关服务，证券公司收取佣金作为报酬的证券中介业务从事证券经纪业务的证券公司，又称为证券经纪商，其作用是充当证券买方或者卖方的经纪人，按照客户的要求，迅速执行指令完成交易，代办相关手续，并提供及时准确的信息和咨询服务；经营经纪业务，注册资本不低于5千万人民币经营证券承销保荐业务的注册资本限额是1亿人名币经营承销保荐自营资产管理之中两种或两种以上业务的，注册资本限额是5亿元人民币一证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务证券经纪业务是；一证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为二证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格服务职责范围等情况，不得提供虚假误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资。

4、二风险控制指标标准 1各项业务净资本要求 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2 000万元证券公司经营证券承销与保荐证券自营证券资产管理其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐证券自营证券资产管理；而经纪业务中证券买卖的风险由客户承担四证券资产管理业务 证券资产管理业务是指证券公司作为受托投资管理人，依据有关法律法规和投资委托人的投资意愿，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最优化的行为。

5、第二条 证券公司及其子公司证券投资咨询机构以下统称“证券经营机构”向投资者销售金融产品，或者以投资者买入金融产品为目的提供证券经纪投资顾问融资融券资产管理柜台交易等金融服务，适用本指引第三条 证券经营机构可以通过由投资者填写投资者基本信息表等多种方式了解办法第六条规定的投资者。

6、1证券经纪业务 证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入目前，我国公开发行并上市的股票公司债券及权证等证券，在交易所以公开的集中交易方式进行，证券公司从事经纪业务以通过证券交易所代理。